2019-11-08 13:05:49 阅读:4388
摘要:基金管理人:格林基金管理有限公司基金托管人:浙商银行股份有限公司重要提示1、格林泓泰三个月定期开放债券型证券投资基金的发售已获中国证监会2019年7月8日证监许可[2019] 1256号文准予注册。在

基金经理:绿色基金管理有限公司

基金托管人:浙江商业银行股份有限公司

重要提示

1.出售绿鸿泰三个月期定期债券证券投资基金(以下简称“基金”)已于2019年7月8日经中国证券监督管理委员会[证监发[2019] 1256号文件批准注册。

2.该基金是债券证券投资基金。该基金的运作模式是契约式的,定期开放。

3.该基金的管理人和登记机关为绿色基金管理有限公司(以下简称“公司”),基金托管人为浙江商业银行股份有限公司

4.基金出售给个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、合格境外人民币机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买符合法律法规要求的证券投资基金的其他投资者。

5.基金将于2019年9月20日至2019年10月21日募集,通过所有销售机构的基金销售网点销售。基金募集期限不得超过3个月,自基金份额发售之日起计算。公司也可根据基金销售情况,适当延长或缩短基金在募集期内的销售时间,并及时公告。

6.本基金的基金份额发售机构包括本公司的直销机构和本公司指定的代销机构。关于公司指定的代销机构的具体名单,请参见本公告“募集资金基本情况”中的“销售机构”一节以及公司当时关于增加销售机构的相关公告。基金份额发售机构开办和认购基金的网点、日期、时间和程序,参照基金份额发售机构的具体规定执行。

7.投资者首次认购本基金时,应按照基金份额销售机构的规定,提交在本公司销售机构开立基金账户和交易账户的申请。除法律法规另有规定外,投资者只能开立和使用一个基金账户。已在本公司开立基金账户的投资者可免于申请开立基金账户。

投资者应确保用于认购的资金来源合法,投资者应有权在没有任何法律、合同或其他障碍的情况下控制自己。如果投资者提交的身份证或身份证件已经到期,请及时办理相关续展手续,以免影响认购。

8.基金根据认购费、认购费和销售服务费的不同收取方式,将基金份额分为不同类别。如果前端认购/认购费是在投资者认购/认购时收取的,但销售服务费不是从该类基金资产中计算出来的,赎回费是根据持有期限在赎回时收取的,则称为a股基金;投资者认购/购买时,不收取前端和后端认购/购买费,而是从该类基金资产中收取销售服务费。赎回时,他们根据持有期收取赎回费,这被称为c类基金份额。

9.本基金申请认购金额。该基金每股甲、丙类基金的初始面值为1.00元,认购价格为1.00元。投资者认购基金份额时,应当按照基金份额发售机构规定的方式足额支付认购金额。本基金单笔认购的最低金额为人民币1元(含认购费)。投资者在募集期间可以多次认购基金份额,但接受的认购申请不得撤销。

10.基金份额发售机构销售网点受理认购申请并不意味着申请得到成功确认,而仅仅意味着销售网点确实收到了认购申请。申请的成功与否由登记机关决定。基金合同生效后,投资者应在其销售网点查询最终确认和有效认购股份进行认购。基金管理人和基金份额发售机构不承担通知确认结果的义务,投资者应主动查询认购申请的确认结果。

11.本公告仅解释本基金销售的相关事宜和规定。投资者想知道这只基金的细节。请阅读基金管理人网站(www.china-greenfund.com)和中国证监会基金电子披露网站上发布的《绿色鸿泰三个月定期开放债券证券投资基金合同》、《绿色鸿泰三个月定期开放债券证券投资基金托管协议》和《绿色鸿泰三个月定期开放债券证券投资基金招募手册》。

12.请咨询每个销售组织,了解其销售网点、开户和订阅的详细信息。

13.在募集期间,基金可能会增加新的销售机构。请注意公司及其销售机构最近的公告,或致电公司及其销售机构进行客户服务电话咨询。

14.投资者可以拨打公司客户服务号码(4001000501)或各销售机构查询认购事宜。

15.基金管理人可根据不同情况,在募集期间对销售安排及其他相关事项进行适当调整。

16.风险提示:基金投资证券市场时,基金份额净值会因证券市场波动等因素而波动。投资者在投资基金前,应充分了解基金的产品特性,承担基金投资产生的各种风险,包括:整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格的影响造成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金份额持有人持续大量赎回基金造成的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、基金特有的风险等风险。该基金为债券基金,其长期平均预期风险和预期收益低于混合基金和股票基金,高于货币市场基金。

基金在关闭期间采用封闭式运作,在关闭期间和关闭期间采用定期的开放式运作。基金不办理认购和赎回业务(股息再投资除外),也不在封闭期上市交易。在每个关闭期,基金份额持有人将面临无法赎回其基金份额的风险。如果基金份额持有人错过了某个开盘期而未能赎回他们的股份,他们持有的股份直到下一个开盘期才能赎回。

基金合同生效后,连续60个工作日基金份额持有人不足200人或者基金净资产值不足5000万元的,基金管理人可以按照基金合同约定的程序直接进行清算和终止基金合同,无需召开基金份额持有人会议。基金合同生效后,如基金份额持有人人数少于200人或基金在任何一个开放期的最后一天结束时净资产值少于5000万元(在登记机关于最后一天完成认购和赎回申请的确认后),基金将于次日进入基金财产清算程序,并根据基金合同的约定终止基金财产清算程序,无需召开基金份额持有人会议。因此,基金份额持有人可能面临基金合同自动终止的风险。

一、筹资基本情况

(a)基金的名称

绿色鸿泰定期开放债券证券投资基金三个月

(本基金a股基金简称:绿鸿泰三个月固定债务甲,基金代码:007710;丙类基金股份简称:绿鸿泰三个月固定债务丙,基金代码:007711)

(2)基金类型

债券证券投资基金

(3)资金运作模式

契约性的、常规的和开放的

基金以定期开放模式运作,即封闭期和开放期相结合。基金的关闭期从基金合同的生效日期(包括当日)开始,或从每个开放期结束后的第二天(包括当日)开始,到该日期后三个月的相应月日之前的一天结束。每月对应日期是指随后几个月中特定日期的对应日期。如果该月没有相应的日期,将采用该月的最后一天。如果相应日期是非工作日,将推迟到下一个工作日。如果基金份额持有人在当前收盘价期满后的开盘期内未申请赎回,基金份额将从开盘期结束后的第二天开始进入下一个收盘价,依此类推。基金不办理认购和赎回业务(股息再投资除外),也不在封闭期上市交易。

基金将从每个结算期结束后的第一个工作日(含当日)开始进入开盘期,在此期间可以办理认购、赎回等业务。基金的每个开放期不得少于5个工作日,也不得多于20个工作日。收盘后或开盘期间发生不可抗力或其他情况,使基金无法按时开展申购、赎回业务,或根据基金合同需要暂停申购、赎回业务的,应延长开盘时间,直至满足开盘时间要求。开盘期的具体时间由基金管理人在每个开盘期前按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体上公布。

(4)基金期限

无限期

(五)基金份额首次发行的面值

1.00元

(六)筹资对象

基金出售给个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、合格境外人民币机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买符合法律法规要求的证券投资基金的其他投资者。

(7)销售组织

1.直销机构:绿色基金管理有限公司

2.其他销售组织

(1)上海禄丰基金销售有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址:上海浦东新区陆家嘴环路1333号

法定代表人:王志广

联系人:陈诚

客户服务电话号码:400-866-6618

公司网站:www.lu.com

(2)深圳新兰证券投资咨询有限公司

住所:深圳市福田区福田街田敏路178号华融大厦27楼2704

办公地址:深圳市福田区福田街178号华融大厦27楼2704

法定代表人:洪红红

联系人:文汶

客户服务电话号码:400-166-1188

公司网站:www.xinlande.com.cn

(3)上海豪迈基金销售有限公司

住所:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2层41号

办公地址:上海浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

法定代表人:杨文斌

联系人:许朝义

客户服务电话号码:400-700-9665

公司网站:www.howbuy.com

(4)上海田甜基金销售有限公司

地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3c栋7楼

法定代表人:实际上

联系人:朱嘉辉

客户服务电话号码:95021/4001818188

公司网站:www.1234567.com.cn

(5)珠海米英基金销售有限公司

住所:珠海市横琴新区包华路6号105-3491室

办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南楼1201-1203室

法定代表人:肖文

联系人:邱湘祥

客户服务电话号码:020-89629066

公司网站:http://www.yingmi.cn/

(6)上海常亮基金销售投资咨询有限公司

住所:上海市浦东新区高祥路526号2号楼220室

办公地址:上海浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11楼

法定代表人:张岳薇

联系人:黄辉

客户服务电话号码:400-820-2899

公司网站:www.erichfund.com

(7)浙江通化顺基金销售有限公司

住所:杭州市文二西路1号903室

办公地址:杭州市西湖区文二西路1号茅沅大厦903室

法定代表人:吴强

联系人:洪洪洪

客户服务电话号码:400-877-3772

公司网站:www.5ifund.com

基金管理人可以根据相关法律法规的要求,选择符合条件的机构出售基金,并及时履行公告义务。

(八)募集期限和基金合同生效

该基金将于2019年9月20日至2019年10月21日募集。如需延期,最长期限不得超过基金份额发售之日起三个月。

基金份额发售之日起3个月内,基金管理人可以根据法律法规和招股说明书,在募集资金总额不低于2亿元、募集资金不低于2亿元、基金认购人数不低于200人的条件下,决定停止基金发售。基金管理人应当在10日内聘请法定验资机构进行验资,并自收到验资报告之日起10日内向中国证监会办理基金备案手续。

基金募集符合基金备案条件的,基金合同自基金管理人完成基金备案手续并获得中国证监会书面确认之日起生效。否则,基金合同将不生效。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日,就基金合同的生效事项进行公告。基金管理人应当将募集资金存入专用账户,募集完毕后方可使用。基金托管人的监管职责应当在基金募集期结束、基金设立后开始。

基金管理人可以根据认购情况适当延长发行时间,但最长期限不得超过法定发行期限;同时,根据认购情况和市场情况,销售也可以提前完成。在这种情况下,基金经理将另行发布公告。此外,在紧急情况下,上述筹资期间的安排也可以适当调整。

二.销售方法及相关规定

(一)销售方式

在基金募集期间,基金份额将在直销机构和销售机构的所有基金销售网点向公众出售。直销机构是公司(包括公司的直销中心和在线直销平台)。销售机构的具体名单,请参见本公告《募集资金基本信息》中的“销售机构”一节以及公司当时发布的调整销售机构的相关公告。

销售组织接受订阅申请并不一定意味着申请成功,而仅仅意味着销售组织确实收到了订阅申请。认购确认以登记机关的确认结果为准。对于认购申请和认购份额的确认,投资者应及时查询并妥善行使其合法权利。

(2)认购方式及确认

1.本基金的认购方式为全额认购。

2.基金投资者在发行期间可能会多次认购。认购申请一经受理,不得撤销。

3.如投资者认购申请被确认无效,公司应将投资者认购金额本金全额返还投资者。

(3)订阅费

本基金的基金份额分为两种不同的基金份额类别:A类和c类,投资者认购A类基金份额时应支付前端认购费;投资者认购丙类基金股份时不收取认购费。具体费率如下表所示。该基金的认购率如下:

本基金的认购费用由认购a股基金的投资者承担。基金认购费不计入基金财产,主要用于基金在营销、销售、登记等募集期间发生的各项费用。募集期间发生的信息披露费、会计师费、律师费等费用不得从基金财产中列支。投资者重复认购本基金a股的,认购费用按照单笔认购金额对应的认购率分别计算。

(4)认购股份的计算

1.甲类基金的认购份额计算如下:

净认购金额=认购金额/(1认购率)

订阅费=订阅金额-净订阅金额

认购份额=(认购期间的净认购额利息)/基金份额发售的票面价值

如果订阅费适用于固定金额:

订阅费=固定金额

净认购金额=认购金额-认购费用

认购份额=(认购期间的净认购额利息)/基金份额发售的票面价值

募集期内有效认购资金产生的利息将转换为基金份额持有人持有的基金份额,其中利息份额的转让应由登记机关备案。认购份额根据四舍五入法计算,保留两位小数。错误造成的损失由基金资产承担,产生的收入归基金资产所有。

一位投资者投资30万元认购该基金的a股。假设其认购基金在认购期内产生的利息为30.00元,相应的认购率为0.60%,其可认购份额为:

净认购金额= 30万/(10.60%) = 298,210.74元

订阅费= 300,000-298,210.74 = 1,789.26元

认购股份= (298,210.74 30.00)/1.00 = 298,240.74股

也就是说,如果投资者投资30万元认购该基金的a股,假设其认购的基金在认购期内产生的利息为30.00元,可以获得298,240.74股a股。

2.丙类基金的认购份额计算如下:

认购份额=(认购金额+认购利息)/基金份额初始面值

例如:投资者投资10万元认购该基金的丙类基金份额。假设认购产生50元利息,可用的认购份额为:

认购股份= (100,000+50.00)/1.00 = 100,050.00股

也就是说,投资者可以通过投资10万元认购该基金的丙类基金股份,再加上募集期间认购基金的利息,获得10万元的丙类基金股份。

(5)订阅限制

1.投资者认购时,应按销售机构规定的方式全额支付。

2.募集期内,投资者单笔认购的最低金额为人民币1元(含认购费);

3.投资者在募集期间可以多次认购基金份额,但接受的认购申请不得撤销。

4.募集期间个人投资者累计认购金额没有上限。

(六)募集期结束时,如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的50%,基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的,基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构

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